多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
以下属于营销人员的禁止行为的是()
A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜
B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司
·
因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行
·
在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提
·
损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都
·
经营机构应当每()开展一次适当性自查,形
·
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在
·
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内
·
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌
·
证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法
·
以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组
热门试题
·
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公
·
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或
·
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
·
关于证券经纪人执业说法正确的是()
·
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工
·
根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案
·
耿某于2011年2月至2013年7月在某
·
任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货
·
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专
·
合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金