多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题()
A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重
B、有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系
C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调
D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券从业人员不准为自己买卖证券,但是帮亲
·
以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述
·
耿某于2011年2月至2013年7月在某
·
证券经纪人除了应当参加执业前培训外,还应
·
证券交易内幕信息的知情人包括()。
·
股票质押业务中错误的做法有()
·
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法
·
老花是某县银行的内退人员,在这个县城人脉
·
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,即
·
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的
热门试题
·
下列关于营业部人员的做法,说法正确的是(
·
证券公司分类监管是以证券公司()为基础,
·
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或
·
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
·
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系
·
根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,
·
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应
·
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司
·
证券公司任免分支机构负责人,应当自作出决
·
证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分