多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
违法违规行为包括()。
A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B、经纪人委托他人代理从事客户招揽
C、为非实名制账户提供证券活动
D、私下接受客户委托交易
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从
·
证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
·
以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组
·
证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以
·
境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
·
伞形信托,是指由证券公司、信托公司、银行
·
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的
·
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一
·
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东
热门试题
·
经营机构应当每()开展一次适当性自查,形
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
·
以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:(
·
对高风险业务风险警示措施包括()
·
证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义
·
向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融
·
证券公司不得向()提供融资、融券
·
证券公司应当健全客户回访制度,明确代销金
·
证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与
·
股票质押式回购业务中,部分解除质押后,质