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证券合规考试
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证券合规考试
证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()
A、客户开立账户过程中,按规定审认真查客户,了解客户的真实身份
B、加强客户异常交易行为的监控,阻止非法经营活动
C、将分级基金等直接销售给客户,适当减免适当性审核程序
D、销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
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