多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
A、证券公司应当对自评底稿进行复核
B、评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C、证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D、评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券公司不得向()提供融资、融券
·
《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户
·
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内
·
证券公司分类监管是以证券公司()为基础,
·
在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提
·
证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
·
证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗
·
证券交易内幕信息的知情人包括()。
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
热门试题
·
根据国际上的先进经验,合规总监对公司事务
·
证券公司在开展市场推广活动时,应当以清晰
·
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公
·
根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
·
以下选择中哪些是零售业务部负责()
·
证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与
·
普通投资者申请成为专业投资者应当以()形
·
以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组
·
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列
·
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供