多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
老吴是某公司的客户经理,代客理财,还帮客户赚了钱,但是在客户回访中被公司发现,公司可以对其采取以下哪种处罚措施()
A、经济处罚
B、警告记过
C、降级、解聘
D、取消从业资格
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券
·
股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开
·
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或
·
根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案
·
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东
·
作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,
·
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的
·
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
·
证券经纪人与证券公司的法律关系是()
·
下列证券经纪人行为适当的是()
热门试题
·
()依据法律法规和自律规则,对基金销售活
·
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正
·
以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:(
·
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一
·
按合同约定,客户提取担保物需提前一天申请
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
·
营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执
·
股票质押式回购业务中,部分解除质押后,质
·
证券公司变更章程中的条款,应当经国务院证
·
对高风险业务风险警示措施包括()