证券合规考试
下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包
根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任
依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽
营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。
证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可
证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应
境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院
取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规
证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服
证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当
普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服
证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连
证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务
证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续
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