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证券合规考试
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证券合规考试
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。
A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C、合规总监已经向监管部门报告了
D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
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