多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有()
A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C、为客户之间直接融资提供服务
D、及时通知客户补仓
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬
·
下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的
·
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
·
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视
·
根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解
·
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对
·
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
·
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
·
证券公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲
·
某证券公司分类评级从AA被降为BB,BB
热门试题
·
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证
·
承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
·
以下选择中哪些是零售业务部负责()
·
伞形信托,是指由证券公司、信托公司、银行
·
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
·
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东
·
下列关于合规部门的理解中,正确的是()
·
投资者信用账户维持担保比例不得低于130