多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
关于新三板业务的下列说法不准确的是()
A、主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件等
B、项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
C、行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识,并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告
D、主办券商应在项目小组中指定一名负责人,负责人至少参与一个推荐挂牌项目
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
根据《公司债券承销业务规范》规定,承销机
·
证券交易内幕信息的知情人包括()。
·
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承
·
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工
·
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪
·
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合
·
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证
·
由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪
热门试题
·
证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合
·
经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行
·
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
·
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专
·
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的
·
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相
·
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从
·
因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行
·
违法违规行为包括()。
·
某证券公司分类评级从AA被降为BB,BB