多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
题库首页
>
证券从业
>
证券合规考试
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。
A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
查看答案
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
·
证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在
·
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东
·
在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提
·
下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动(
·
伞形信托,是指由证券公司、信托公司、银行
·
证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守
·
不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而
·
某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资
·
依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国
热门试题
·
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,
·
关于新三板业务的下列说法不准确的是()
·
以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件
·
营销人员执业原则包括()
·
证券公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲
·
证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,
·
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应
·
由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪
·
以下选择中哪些是零售业务部负责()
·
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相